Процедура проведения внутренних аудитов системы менеджмента качества
Процедура проведения внутренних аудитов системы менеджмента качества
технические науки
- Губарев Андрей Викторович , кандидат наук, доцент
- Шарапова Александра Сергеевна , студент
- Рязанский государственный радиотехнический университет
- ISO 9001
- АУДИТОР
- ВНУТРЕННИЙ АУДИТ
- СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
Похожие материалы
Внутренние аудиты на предприятии делятся на:
- Плановые аудиты;
- Внеплановые аудиты.
Группа внутреннего аудита формируется из специалистов предприятия.
К проверке соответствия процессов СМК требованиям ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 9001) допускаются сотрудники:
Внутренние аудиты СМК проводят лица, не зависящие от подвергаемых аудиту:
- Руководителей функциональных структур;
- Видов деятельности (процессов).
Подготовка к проведению внутреннего аудита включает в себя:
Для сбора данных в ходе аудита используются методы:
На основании предоставленного старшим аудитором Отчета об аудиторской проверке, владелец процесса в установленный срок обязан:
- Установить причину выявленных несоответствий;
- Разработать корректирующие/предупреждающие действия;
Старший аудитор несет ответственность за:
Аудитор несет ответственность за:
Таким образом, мы рассмотрели один из вариантов организации процедуры «Внутренние аудиты» на предприятии.
Список литературы
- ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Система менеджмента качества. Требования. введ. 28.09.2015. М.: Стандартинформ, 2015. 77 с.
- ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента. введ. 19.07.2012. М.: Стандартинформ, 2013. 42 с.
- Губарев А.В., Назарова Д.И. Совершенствование системы качества на основе проведения внутренних аудитов // NovaInfo.Ru (Электронный журнал.) – 2016 г. Т. 1. № 57. С. 95-98.
Соучредители СМИ: Долганов А.А., Майоров Е.В.
Отчёт по результатам внутреннего аудита системы менеджмента качества ОТСХП ИСХПР (стр. 1 )
| Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 |
Начальник университетского центра качества
по результатам внутреннего аудита
системы менеджмента качества ОТСХП ИСХПР
1 План проведения внутреннего аудита
2 Результаты внутреннего аудита
3 Области, требующие улучшений
1 План проведения внутреннего аудита
Таблица 1.1 — Сводная информация
— – уполномоченная по качеству, зав. ОЕНПРэ
— – зав. кафедрой ФПХ;
— оценка соответствия всей СМК или отдельных ее частей намеченной Политики и достижения Целей в области качества в НовГУ;
— определение возможности и путей улучшения СМК для достижения устойчивого успеха университета;
— предоставление заинтересованным сторонам доказательств результативности функционирования СМК.
o кафедра животноводства;
o кафедра растениеводства;
o кафедра технологии переработки сельхозпродукции;
— процессы: обеспечивающие процессы, процессы менеджмента и образовательной деятельности.
— проверяемые разделы СМК: 4 – 8 разделы.
— проверяемые документы: планы деятельности, записи по процессам, записи о выполненных работах и проведённом анализе показателей.
— требования национального стандарта ГОСТ ISO 9001;
— требования национального стандарта ГОСТ Р ИСО 9004;
— требования Стандартов и директив ENQA;
— ГОС/ФГОС по направлениям/специальностям подготовки;
— локальные акты НовГУ.
Основание для проверки: приказ № 000 от 01.01.2001 года «О программе внутренних аудитов СМК НовГУ на 2013-2014 учебный год».
Дата проведения проверки:
16.10, 18.10. 2013 года.
ФИО представителей проверяемого подразделения
кафедра технологии переработки сельхозпродукции
кафедра механизации сельского хозяйства
2 Результаты внутреннего аудита
Заполненные чек-листы по результатам аудита в каждом подразделении прилагаются (Приложения Б).
Проверка проводилась на всех кафедрах отделения технологии переработки сельскохозяйственной продукции.
Кафедры отделения были подготовлены к аудиту в полной мере и заинтересованы в нём.
При проверке кафедр ОПСХП в сумме выявлено 18 несоответствий (2 значительных и 16 незначительных) и 2 наблюдения.
— на кафедрах отсутствует информация об удовлетворённости потребителей (ГОСТ ISO 9001 п. 7.2.3);
— должностные инструкции для УВП разработаны в соответствии с СМК, но не все согласования были на момент проверки (ГОСТ ISO 9001 п.5.5.1);
— личные карточки преподавателей в процессе оформления (ГОСТ ISO 9001 п. 6.2.2 е).
— рассматриваемые вопросы в протоколах заседаний кафедры не соответствуют вопросам в плане работы кафедры (ГОСТ ISO 9001 п. 5.4.б);
— в отчете работы кафедры отсутствуют показатели достижения результатов запланированных работ (ГОСТ ISO 9001 п. 5.1.б, п. 5.4);
— отчет о рейтинге кафедры находится только на электронном носителе (не распечатан) (ГОСТ ISO 9001 п. 5.1.б).
Кафедра технологии сельскохозяйственного производства
— в отчете работы кафедры отсутствуют показатели достижения результатов запланированных работ (ГОСТ ISO 9001 п. 5.4.б);
— повышение квалификации персонала в профессиональной деятельности не планируется, проводится только по необходимости (ГОСТ ISO 9001 п. 4.2.1).
Кафедра механизации сельского хозяйства
— отсутствует номенклатура дел (ГОСТ ISO 9001 п. 4.2);
— отсутствует годовой отчет кафедры (ГОСТ ISO 9001 п.5.1.б).
— рассматриваемые вопросы в протоколах заседаний кафедры не соответствуют вопросам в плане работы кафедры (ГОСТ ISO 9001 п. 5.4.б);
— в индивидуальных планах работы преподавателя отсутствует оценка работы и подпись зав. кафедрой (ГОСТ ISO 9001 п.4.2.а);
— в плане работы кафедры отсутствуют показатели достижения результатов запланированных работ (ГОСТ ISO 9001 п. 5.4.б);
— отсутствуют должностные инструкции для УВП (ГОСТ ISO 9001 п.5.5.1);
— экзаменационные билеты не утверждены и не подписаны зав. кафедрой (ГОСТ ISO 9001 п. 7.6).
Выводы и рекомендации:
По повторяющимся несоответствиям в подразделениях, можем сделать вывод о несоответствиях по всему отделению.
Несоответствия общего уровня:
Рекомендация – разработать типовой план работы подразделения и отчётности по показателям плана работ.
13 шагов внутреннего аудита СМК с ISO 19011
Опубликовано: 4.10.2017 Рубрика: Статьи Автор: Единый Стандарт
13 ключевых шагов проведения внутреннего аудита
Почему использование ISO 19011 для планирования внутреннего аудита – хорошая идея
Перевод: сотрудник «Единый Стандарт» Валентин Рахманов.
Если вы нашли ошибку, пожалуйста, выделите фрагмент текста и нажмите Ctrl+Enter.
Внутренний аудит системы менеджмента качества на предприятии
Рубрика: Экономика и управление
Дата публикации: 17.04.2018 2018-04-17
Статья просмотрена: 2543 раза
Библиографическое описание:
Ключевые слова: проверка, внутренний аудит, проверяемое подразделение, несоответствие, аудитор, СМК.
Существует внешний и внутренний аудиты:
Выполнять проверки может персонал службы качества или специально подготовленная для этих целей группа внутренних аудиторов.
Внутренние аудиты могут быть как плановыми, так и внеплановыми (их еще называют оперативными).
Внеплановые проверки совершаются по решению руководства компании [3].
Рассмотрим цели внутренних аудитов СМК в организации:
1) оценка эффективности функционирования СМК и определение возможностей ее оптимизации;
2) выявление несоответствий СМК существующим стандартам;
3) определение причин отклонений от нормы;
4) мониторинг успешности реализации корректирующих мероприятий по результатам аудитов предыдущих периодов [4].
В итоге, конечная цель внутреннего аудита — это проверка эффективности программ управления, осуществляемых руководящим составом.
Обратимся к этапам проведения внутреннего аудита:
1) Выход локального акта о проведении внутреннего аудита СМК, назначение проверяющих;
Выделяют следующие методы работы аудитора:
– наблюдение (констатация факта, основанная на объективном свидетельстве);
– оценивание (определение степени выполнения объектом аудита требований СМК, установленных областью проверки);
– анализ (метод детальной проверки объекта аудита);
– доказательство (данные, подтверждающие наличие или правдивость каких-либо сведений);
– опрос (метод получения первичной информации об объекте аудита в виде ответов на вопросы) [5];
Разногласия по существу проверки между сторонами проверки необходимо разрешить до составления итогового отчета.
Загрузка...